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第3题
证券业从业人员的禁止行为包括（)等。
A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第4题
（)均属于证券业从业人员的保证行为。
A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
第6题
商业银行按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动，属于()的专业化服
商业银行按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动，属于（）的专业化服务活动。
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A.顾问性质
B.受托性质
C.代理性质
D.委托性质
第9题
（)是属于证券从业人员的禁止行为。
A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
