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[单选题]

按照《关于明确全行客户管理归属的通知》(农银办发[2017]263号),总行各客户管理部门、各一级分行、境外机构与综合化经营子公司的反洗钱主管部门,应确定()名客户洗钱风险评估联系人

A.一

B.二

C.三

D.四

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第1题
中国农业银行全行客户洗钱风险等级分类工作的牵头管理部门是()。

A.总行科技部门

B.总行相关业务部门

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱主管部门

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第2题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,最终由()确定。

A.总行反洗钱主管部门

B.一级分行反洗钱主管部门

C.二级分行反洗钱主管部门

D.上级行反洗钱主管部门

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第3题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由()部门审核。

A.总行反洗钱主管部门

B.一级分行反洗钱主管部门

C.二级分行反洗钱主管部门

D.上级行反洗钱主管部门

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第4题
根据《关于规范开展2009年度客户信用等级评定工作的通知》(农银发[2009]110号)规定,对于总行管理集团客户,其子公司独立评级,可由一级分行自行发起评定。()
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第5题
关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是()。

A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作

B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程

C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查

D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持

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第6题
对机构客户人民币大额存单定制型产品,总行产品与营销管理部门根据可发售产品信息,形成产品协议书和发售函,并发送至(),实施产品发售,同时负责大额存单系统管理端产品额度的划拨

A.各一级分行

B.申请分行

C.指定分行

D.各二级分行

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第7题
非同业集团客户管理部门包括总行公司业务部、分行公司业管理部,总分行战略客户与投资银行部、机构业务部等。()
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第8题
全行评级工作的组织与管理是()承担的职责。

A.总行风险管理部

B.一级分行风险管理部

C.总行信贷管理部

D.一级分行信贷管理部

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第9题
总行机构业务部是机构客户人民币大额存单的产品与营销管理部门,主要负责以下工作()
A、制定机构客户人民币大额存单的各项制度,指导分行开展产品营销推广工作。

B、分配条线机构客户人民币大额存单发行额度,制定年度发展战略、销售计划及分行定价授权方案,协助总行统筹管理部门制定全行机构客户人民币大额存单业务发行计划。

C、负责机构客户人民币大额存单产品研发和设计

D、开展机构客户人民币大额存单业务市场需求调研

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