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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

资产管理行业监管制度设计的核心目标是()

A.确保基金达到预期回报

B.保护投资者权益

C.基金管理人合规运营

D.规范基金对外投资行为

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第1题
股权投资基金的参与主体为()。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服务机构Ⅳ、监管机构V、行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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第2题
关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第3题
目前,我国基金监管的目标不包括()。

A.保护投资者的利益

B.降低非系统风险

C.保护市场的公平

D.推动基金业的规范发展

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第4题
在基金运作中引入基金托管人制度,有利于()。

A.基金管理人利益的保护

B.基金财产的增值

C.基金财产的安全

D.投资者利益的保护

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第5题
出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格:()

A.托管人要求更换

B.规定比例的投资人要求更换

C.监管机构要求更换

D.基金管理人解散.破产或者由接管人接管其资产

E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

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第6题
基金()是基金的出资人.基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.管理人

B.份额持有人

C.托管人

D.注册登记机构

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第7题
下列基金管理公司风险管理的目标中,错误的是()。

A.建立行之有效的风险控制制度,确保各项业务的顺利运行

B.防止基金出现亏损.确保基金收益为正

C.维护公司信誉,树立良好的公司形象D、提高经营管理和专业水平,维护基金公司股东及基金投资者的利益

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第8题
基金资产的募集者和基金的管理者是指()

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.债权人

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第9题
基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指()

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.债权人

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第10题
证券投资基金集中投资者的资金,由()加以管理和运用。

A.基金托管人

B.基金投资者

C.基金主管部门

D.基金管理人

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第11题
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。

A.对基金募集申请材料进行合规性审查

B.通过托管银行实现对基金投资的监管

C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

D.实时监控单只基金的异常交易

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