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[判断题]

银行办理衍生产品业务，无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。（)

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更多“银行办理衍生产品业务，无需审核客户是否有银行不良记录或受过监…”相关的问题

第1题

银行对客户办理衍生产品业务应当坚持优先自用原则。（)

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第2题

在对客户信用状况调查时，重点核实在工商、税务、海关、环保、金融监管等部门是否存在处罚记录，在法院是否有被执行记录，收集常用银行账户信息等情况。（)

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第3题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前，应重点审核企业名录状态和分类状态。（)

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第4题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前，对于一般贸易和进料加工业务，重点审核通关单证.交易对象.交易产品.结算账期.结算方式.人民币资金来源与去向等。（)

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第5题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注交易产品为电子产品等体积小.价值高的业务。（)

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第6题

银行应根据“关注客户”管理要求，审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。（)

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第7题

银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时，所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。（)

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第8题

与客户达成衍生产品业务前，银行展业审核的核心是确认该笔业务符合实需交易原则，比照即期结售汇业务的单证要求是唯一和必须的审核方法。（)

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第9题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注货物与客户日常生产经营范围.所属行业不一致的。（)

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第10题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注新开户客户，开户后频繁支付且金额较大。（)

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第11题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注交易结算账期为1年或以上的业务。（)

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