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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券业从业人员的禁止行为包括()等。

A.不得接受分享利益的委托

B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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第1题
()是属于证券从业人员的禁止行为。

A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。

B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D.劝诱客户参与证券交易

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第2题
证券公司不得从事下列证券交易活动()

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B.依法为客户所开立的账户保密

C.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第3题
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.相关活动

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第5题
证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.私自买卖客户账户上的证券

D.假借客户名义买卖证券

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第6题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券

C.以自己为交易对象,进行不转移所引权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第7题
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.相关活动

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第8题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第9题
以下属于操纵市场行为的是()。

A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为

B.连续交易以抬高或压低证券市场价格

C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易

D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券

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