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[主观题]
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。
A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
暂无答案
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A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.中国证券监督管理委员会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所