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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中关于受益所有人的判定标准说法错误的是()。

A、公司的收益所有人应当按以下标准依次判定:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过50%合伙权益的自然人

C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务,其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人

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第1题
依据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。

A.0.25

B.0.3

C.0.35

D.0.4

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第2题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中规定,各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位,可以不识别受益所有人。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》,在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息的()。

A.完整性

B.准确性

C.有效性

D.时效性

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第4题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是:()。
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是:()。

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

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第5题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》,直接或者间接拥有超过()公司股权或表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

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第6题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》,受益人身份识别工作应当遵循()、()和()的原则。

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第7题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中规定,义务机构应在识别受益人的过程中,了解、收集并妥善保存()信息和资料。

A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程

B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程

C.个体工商户应提供经营者身份资料

D.独资企业应提供投资者身份资料

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第8题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第9题
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知(银发【2018】130号)》要求,义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取以下哪些措施?()

A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B.义务机构不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任

C.立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

D.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

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第10题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构如决定与控制权结构异常复杂非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取的措施包括()。

A.调高客户风险等级

B.加强资金交易监测分析

C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施

D.任何情况下,均不得与其建立或者维持业务关系

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