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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业

人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题
违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误
导的,责令改正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()

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第2题
虚假陈述的内容是发行、上市公司以财务会计报表为主的重大信息;有关上市公司的证券交易情况。()
虚假陈述的内容是发行、上市公司以财务会计报表为主的重大信息;有关上市公司的证券交易情况。( )
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第3题
信息披露主体披露信息时不得有()。

A.信息丢失

B.虚假记载

C.误导性陈述

D.重大遗漏

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第4题
事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则,下列情形中,应认定为不实报告的有()。

A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A.甲证券公司在证券交易
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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第6题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第7题
发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()
发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )
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第8题
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是正确的?()

A、发行人应当承担赔偿责任

B、 上市公司应当承担赔偿

C、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D、证券交易所、国务院证券监督 管理机构应当承担连带赔偿

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第9题
证券交易中禁止的行为不包括()。

A、虚假陈述

B、内幕交易

C、操纵市场

D、区别对待

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第10题
发行人、上市公司依法披露的信息,必须( ),不得有( )。

A.真实

B.准确

C.完整

D.虚假记载

E.误导性陈述或者重大遗漏

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