首页 > 职业技能鉴定> 银行岗位> 反洗钱考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素?()

A.风险管理架构

B.风险管理策略

C.风险管理政策和程序

D.信息系统、数据治理

E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发…”相关的问题
第1题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

点击查看答案
第2题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.内部审计部门

C.人力资源部门

D.业务部门

点击查看答案
第3题
人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》(银反洗发〔2018〕19号),首次提及洗钱风险管理的说法,旨在指导法人机构将洗钱风险纳入全面风险管理,完善洗钱风险管理的体系,实现机构和全员共同履行反洗钱职责。()
点击查看答案
第4题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构,规范()在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

点击查看答案
第5题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三,八

B.五,十

C.三,十

D.五,八

点击查看答案
第6题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)自()起施行。
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)自()起施行。

A.2018年12月31日

B.2019年1月1日

C.2019年7月1日

D.2019年12月31日

点击查看答案
第7题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库,并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容?()

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

点击查看答案
第8题
下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

点击查看答案
第9题
以下哪项不是《法人义务机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2019】19号)规定的业务部门反洗钱履职要求?()

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险

B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理

D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送

点击查看答案
第10题
以下关于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号)说法正确的有()。

A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度

B.法人金融机构应在2022年12月21日前,依据新指引完成首次评估

C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法,通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式,定性或定量开展评估

D.法人金融机构应充分运用自评估,确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改