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[多选题]

独立审批人业绩考核评价须由哪些部门提供考核评价必要信息

A.风险管理部

B.人力资源部

C.内控合规部

D.监察部

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第1题

对公客户可疑交易报告上报后，应由（)部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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第2题

浙江省分行业务连续性管理牵头部门是（)。

A.运行管理部

B.内控合规部

C.金融科技部

D.个人金融部

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第3题

全面风险管理中，各级机构（)承担对辖内风险管理工作承担主体责任。

A.风险管理部

B.内控合规部

C.党委

D.审计部

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第4题

对评定的风险事件的状态、驱动因素、责任网点、责任柜员有疑义，可向（)申诉复议。

A.运行管理部

B.内控合规部

C.风险管理部

D.运行风险监控中心

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第5题

我行员工内控违规扣分中，扣分对象为分支行经理级（含)以下人员的，提交（)进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第6题

总、分行风险管理部应每年至少一次对同级授信审查审批部门开展后评价工作，并撰写授信审查审批工作后评价报告。（)

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第7题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第8题

（)是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门

A.个人金融部

B.内控合规部

C.运营管理部

D.科技管理部

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第9题

邮储银行托管业务风险控制体系由总行风险管理委员会、风险管理部、法律合规部、审计部以及托管业务内部风险控制部门构成

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