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[多选题]

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构如何对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理？下列说法不正确的是（)

A.要求负有管理职责的相关人员加强管理即可，无须追究其责任

B.对于涉嫌刑事犯罪的行为，应及时移送司法机关

C.A离职后被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为已无法落实处罚，遂不再追究其责任

D.B已退休5年，被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为其退休已过3年，遂不予追究

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第1题

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。（)

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第2题

银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。（)

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第3题

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（)至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A.A.每周

B.B.每月

C.C.每季

D.D.每年

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第4题

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（)至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A、每年

B、每半年

C、每季

D、每月

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第5题

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定，对违反禁令的银行业金融机构从业人员，一律应上追两级问责。（)

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第6题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》中从业人员是指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理)事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。（)

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第7题

银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。（)

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第8题

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定，对违反禁令的银行业金融机构从业人员，应由河南省内各级监管机构依法依规予以追责。（)

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第9题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括如下哪些内容。（)

A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C.不得利用职务和工作之便谋取非法利益

D.未经批准不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息

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第10题

针对各类违反清廉从业规定的行为，银行业金融机构不应该（)

A.鼓励从业人员积极抵制

B.鼓励从业人员堵截

C.鼓励从业人员检举

D.鼓励从业人员视情况相互包容

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