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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（）。

A.保荐机构法定代表人

B.保荐机构保荐业务负责人

C.保荐机构内核负责人

D.保荐机构合规总监

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第1题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（）。

A.发行人的董事、监事

B.发行人的副总经理、董事会秘书

C.持有发行人3%以上股份的股东

D.发行人的实际控制人或者其法定代表人

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第3题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐机构是信息披露第一责任人（)

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第4题

下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（)。

A.A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

B.B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.C.《证券发行与承销管理办法》

D.D.《证券公司融资融券业务管理办法》

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第5题

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（)事项

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列()事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

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第6题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第7题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐代表人应具备的条件，错误的是（）。

A．最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

B．熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

C．最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

D．最近12个月持续从事证券、期货相关业务

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