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[单选题]

关于合规性复审,以下表述不正确的是()。

A.对于内控合规部门、出具同意并附修改意见、不同意的复审意见的,业务部门、应当研究提出采纳措施

B.内控合规部门、应当基于业务部门、初审意见,对复审事项涉及的合规风险及内部控制状况实施独立、专业判断,提出复审意见

C.内控合规部门门对于重大或复杂的复审事项,内控合规部门、可请专家进行论证

D.对修改意见有异议的,业务部门、可与内控合规部门会商沟通,不需再次提交内控合规部门复审

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第1题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求,主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会,并按()召开本部门(网点)内控合规例会,传导内控合规要求,提示合规风险,明确防控措施,并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第2题
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第3题
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。

A.高层

B.合规部门

C.风险部门

D.内控部门

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第4题
合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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第5题
()负责排查违规查询、复制、泄露、出售客户信息及涉密文件等员工异常行为,并组织核实。

A.内控合规部门

B.管理信息部门

C.个人金融业务部门

D.金融科技部门

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第6题
发生制裁投诉时,各机构应立即电话逐级、双线报送至()部门

A.二级分行业务条线部门

B.一级分行内控与法律合规部门

C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

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第7题
业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。()
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第8题
根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司应当树立并坚守以下合规理念()

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第9题
依据GB/T24001-2016标准,组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是()。

A.确定实施合规性评价的频次

B.评价合规性,必要时采取措施

C.保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解

D.无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

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第10题
2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要求在内控合规风险方面,要加强(),培养(),树立(),建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制

A.合规教育、合规意识、合规文化

B.法制教育、合规意识、诚信文化

C.合规教育、道德意识、儒家文化

D.守法、道德意识、儒家文化

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第11题
合规管理人员的薪酬应当不低于()

A.公司内控部门同级人员的平均水平

B.公司总部人员的平均水平

C.公司业务部门人员的平均水平

D.公司同级人员的平均水平

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