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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

出现下列哪种情形,管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项,并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。()

A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B.原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额

C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D.管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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第1题
原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例(),持有期不少于1年。

A.由基金管理人决定

B.由财务顾问决定

C.由基金管理人与财务顾问协商确定

D.由基金管理人与托管人协商确定

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第2题
我国《基金法》规定,基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份。()
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第3题
单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第4题
在上市公司收购中,对于收购人的行为说法正确的有( )。

A.必须履行权益披露义务

B.必须聘请财务顾问

C.持有公司股份达到公司已发行股份30%要继续收购,或者拟收购公司股份达到30%的,必须采取要约收购的方式

D.以要约方式收购上市公司时,预定收购的股份为上市公司已发行股份的5%以上

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第5题
资产证券化的有关当事人包括()。

A.信用增级机构

B.资金和资产存管机构

C.特定目的机构或特定目的受托人

D.原始权益人

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第6题
在以下()情况下,收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市
公司已发行股份的5%投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份 B.收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份 C.收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%,但未超过30% D.收购人虽不是上市公司的股东,通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的15%,但未超过30%

A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份

B.收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份

C.收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%,但未超过30%

D.收购人虽不是上市公司的股东,通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的15%,但未超过30%

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第7题
原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的(),持有期不少于()年,超过20%的,持有期不少于()年,持有期间()质押。

A.20%、5年、3年、不允许

B.20%、3年、5年、不允许

C.20%、5年、3年、允许

D.20%、3年、5年、允许

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第8题
资产证券化的交易结构中,()是对接其他各方主体的中心法律主体。

A.SPV

B.原始权益人

C.信用评级机构

D.受托管理机构

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第9题
在破产案件中,下列有关管理人的说法正确的是:()。

A.管理人由人民法院指定

B.自让人不能担任管理人

C.债务人有权要求法院更换管理人

D.在不给债权人或债务人造成相关损失的前提下,管理人有权随时辞去职务

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