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[判断题]

若客户未超风险购买,需填写《上海浦东发展银行个人投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;若客户超风险买,则需填写《上海浦东发展银行个人投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》。()

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第1题
系统推送的《个人外汇业务风险提示函》和《个人外汇业务“关注名单”告知书》信息不能告知客户,应对客户保密()
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第2题
个人投资者风险测评时,要由客户在柜外清上填写问卷并提交,由()确认是否做答完整。

A.柜面经理

B.大堂经理

C.运营主管

D.网点主任

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第3题
开户时要对客户进行风险告知,要求客户认真阅读《开户风险告知书》,并签字确认。()
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第4题
个人客户购买商旅套餐前,营销人员应提前请客户阅知()

A.上海浦东发展银行商旅套餐协议

B.上海浦东发展银行商旅套餐服务协议

C.上海浦东发展银行增值服务套餐协议

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第5题
个人投资者风险承受能力评估问卷用于测评个人投资客户风险类型,风险类型评估是测评、记录和留存投资产品签约和购买投资产品的客户风险承受能力评估的内容和结果,以评估得分判断客户的()类型。

A.风险

B.偏好

C.投资

D.选择

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第6题
个人投资者风险测评生成的电子凭证(含基本客户信息、凭证信息、问卷问题、客户选择的答案、客户问卷得分及风险类型等),在推送到柜外清后,由()提示客户确认问卷得分及风险类型,由客户电子签名确认。答案:A[单选题]

A.柜面经理

B.大堂经理

C.运营主管

D.网点主任

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第7题
客户风险承受能力评估应由客户根据真实信息进行填写,客户当日风险测评结果低于其拟购买产品的风险等级,销售人员可以让客户重新测评()
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第8题
下列属于普通投资者享有的特别保护的是()。

A.信息告知、风险提示、适当性匹配

B.信息告知、风险警示、风险共担

C.信息告知、风险共担、适当性匹配

D.风险警示、适当性匹配、风险共担

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第9题
下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第10题
若客户未进行首次风险测评,在手持终端上也可直接购买基金,无需进行风险测评。()
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第11题
只有首次开立基金账户或首次购买基金时,应要求客户本人阅读《投资人风险提示确认书》并手工抄录风险提示语句后签字确认,再次购买不需要阅读填写《投资人风险提示确认书》。()
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