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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

B. 说明所依据的证券研究报告的发表日期

C. 禁止明示或者暗示保证投资收益

D. 以上均正确

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第1题

证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益，是否正确。（)

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第3题

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

（）

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第4题

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券

研究报告，以保障发布证券研究报告的()。

A.审慎性

B.客观性

C.公平性

D.规范性

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第6题

是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的

投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第7题

投资顾问与广播、电视、网络、报刊等公众媒体合作时，不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（)

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第8题

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）

A.任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.客户提供建议服务

C.他人泄露客户的投资决策计划信息

D.个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

E.①②③

F.①②④ G． ①③④ H． ①②③④

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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