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[判断题]

网下投资者或其管理的配售对象出现违规情形时,将被列入首发股票配售对象限制名单。限制时长由违规次数决定,科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。()

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第1题
网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为()。

A、12个月

B、6个月

C、3个月

D、豁免

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第2题
下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。
下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。

A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次

B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次

C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次

D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次

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第3题
网下投资者具有REITs网下询价权限后,其管理或所属的配售对象方可申请REITs权限。()
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第4题
询价对象应当为其管理股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于合计投标询价和网下配售。()
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第5题
关于国内股票发行方式阐述对的是()。

A.股票配售对象只能选取网下或者网上一种方式进行新股申购,所有参加该只股票网下报价、申购、配售股票配售对象均不再参加网上申购

B.国内股票发行重要采用公开发行并上市方式,同步也容许上市公司在符合有关规定条件下向特定对象非公开发行股票

C.国内现行关于法规规定,国内股份公司初次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采用对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合发行方式

D.股票发行人及其主承销商应在网下配售同步对社会公众投资者进行网上公开发行

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第6题
主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。()
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第7题
证券发行时,询价对象应承诺获得网下配售股票持有期限不少于6个月。()
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第8题
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同配售比例进行配售,但不能全部向原股东优先配售。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
参与网下询价的配售对象及其关联方不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。()
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第10题
基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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