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[主观题]

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）A．合规管理的目标、基本原则、机

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）

A．合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责

B．发生重大亏损或者重大损失的处置程序

C．履职保障、合规考核

D．违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

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第1题

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。

Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

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第2题

根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司应当树立并坚守以下合规理念（）

A．全员合规

B．合规从管理层做起

C．合规创造价值

D．合规是公司的生存基础

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第3题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第4题

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。（)

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第5题

根据《证券公司合规管理实施指引》规定，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规

章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

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第6题

从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（)依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，O依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第9题

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（)

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第10题

对证券公司而言，完善的合规制度是合规管理的基础，是构建合规、稳健的企业文化的必要条件。（)

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第11题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

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