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第3题
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.证券投资咨询公司
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。
A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向相关交易所提出恢复上市申请
B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请
C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请
第10题
上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格，应满足的条件不包括（）。
A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
C.有负责基金销售业务的部门
D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
