题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
关于员工炒股,营业部的预防措施包括()
A.要求报备全部手机号和办公设备
B.监控并分析其名下客户的交易行为
C.定期对其名下客户进行回访,了解营销人员执业行为
D.加强日常培训管理
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.要求报备全部手机号和办公设备
B.监控并分析其名下客户的交易行为
C.定期对其名下客户进行回访,了解营销人员执业行为
D.加强日常培训管理
A.宣告胜利营业部破产,由债权人按比例分配该营业部资产
B.判令江山证券公司以其所有资产对债权人清偿
C.判令江山证券公司以注册资本对债权人清偿
D.判令江山证券公司给债权人适当补偿
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列说法错误的有()。
Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.不愿轮岗交流
B.参与经商活动或与他人合伙办企业
C.大额购买彩票或炒股、炒汇
D.季度内发生两次以上业务差错
E.举债消费,支出与收入状况明显不符