首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审…”相关的问题
第1题
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者

经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

点击查看答案
第2题
经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的()

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

点击查看答案
第3题
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通教资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像:通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.在普通投资者中请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务

点击查看答案
第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,除以下()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者
进行告知、警示的,应当全过程录音或录像。通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.普通投资者申请转为专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

点击查看答案
第5题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

点击查看答案
第6题
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构任何情况下都不可以向其销售。()
点击查看答案
第7题
下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,说法正确的有()。Ⅰ.勤勉尽责,审慎履职Ⅱ.
全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息Ⅲ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者Ⅳ.对违法违规行为承担法律责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第8题
期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。()
点击查看答案
第9题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。

A.收入来源和数额

B.投资的期望收益等投资目标

C.投资相关经历

D.诚信记录

点击查看答案
第10题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门
的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。()

点击查看答案
第11题
理财顾问向投资者提供投资顾问服务产品时,禁止进行下列行为?()

A.向不符合准入要求的投资者提供投资顾问服务产品

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的投资顾问服务产品

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的投资顾问服务产品

E.向风险承受能力最低类别的投资者提供风险等级高于低风险等级的投资顾问服务产品

F.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改