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[单选题]

在网点合规检查中,()是指合规检查部门按照规定频次,对网点各项业务经营和管理活动开展的全面性检查。

A.联合检查

B.单独检查

C.专项检查

D.综合检查

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第1题
在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点,特定业务,特定事项或特定环节开展的针对性检查

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查

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第2题
在网点合规检查中,检查档案的保存期限为()年

A.1

B.5

C.10

D.15

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第3题
根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法(试行)》规定,专项检查应按照”突出重点、随机选点、查深查细’的要求进行。涉及负债业务、中间业务的,抽样机构范围应包括代理网点。
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第4题
非现场检查按照检查内容分为( )。

A.全面性检查

B.完整性检查

C.合规性检查

D.风险性检查

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第5题
在网点合规检查过程中,应当进行延伸检查的情形包括()

A.现有的证据不能形成检查

B.接到上级机构风险预警

C.发现异常现象或接到举报需要与相关部门网点

D.发现被检查机构相关的管理部门或其他机构

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第6题
合规检查功能包含()。

A.调度检查

B.模板管理

C.离线检查

D.快捷检查

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第7题
在网点合规检查管理中,各省级邮政公司要按照监管部门和集团公司要求,原则上按照每()个代理营业机构配备1人的标准

A.10

B.20

C.30

D.40

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第8题
安全合规管理模块不是必须支持模块是()。

A.全量检查

B.离线检查

C.调度检查

D.快速检查

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第9题
在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内至少每()个网点配备1人

A.8

B.9

C.10

D.11

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