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如何处理商业银行合规管理职能与内部审计职能之间的关系?

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第1题
金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大,可以由同一个部门承担。()
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第2题
《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()
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第3题
商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。()
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第4题
《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指银监会及其派出机构和商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()
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第5题
根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

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第6题
商业银行的市场风险管理职能与业努经营职能可以交叉。()
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第7题
政企分开是指()的分开。A政府职能与企业职能B政府职能与管理职能C企业职能与管理职能D生产职能

政企分开是指()的分开。

A政府职能与企业职能

B政府职能与管理职能

C企业职能与管理职能

D生产职能与经营职能

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第8题
内部审计具有的职能有()

A.监督职能

B.评价职能

C.鉴证职能

D.管理职能

E.防护职能

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第9题
合规的“规”,至少包括()

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《商业银行内部控制指引》

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第10题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括()

A.业务部门实施有效自我合规控制

B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

C.内部审计事后控制

D.合规文化建设

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第11题
下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。

A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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