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[单选题]

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.15日

C.30日

D.45日

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第1题
中国证券业协会负责从业人员()等工作。

A.从业资格考试

B.执业证书发放

C.执业注册登记

D.执业人员违法处理

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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第3题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第5题
取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A.2
取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5

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第6题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第7题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可
在()内不受理其执业证书申请。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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第8题
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是()。A.应当
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是()。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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第9题
按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定,证券公司不得聘用未取得执业证书
的人员对外开展证券业务。()

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