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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

美国2010年7月出台的《多德-弗兰克法案》加强对信用评级机构的监督，其中包括必须建立内控管理制度应当包括下列哪些选项（)

A.建立内部控制制度，并向SEC提交内部控制年度报告

B.必须指定合规专员，并明确规定合规专员的各项职责

C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制

D.要求信用评级机构就相关内容制作记录，并保存三年

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更多“美国2010年7月出台的《多德-弗兰克法案》加强对信用评级机…”相关的问题

第1题

有关美国内部控制的法规体系，下列哪一部法案对美国企业的国际化运营产生了重要的束作用（)

A.《出口管理法》

B.《海外反腐败法》

C.《萨班斯-奥克斯利法案》

D.《多德-弗兰克法案》

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第2题

1929－1933年经济危机爆发后，美国通过的确立其金融业分业经营制度的法案是（)。

A.金融服务现代化法案

B.巴塞尔协议Ⅰ

C.格拉斯·斯蒂格尔法

D.多德·弗兰克法案

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第3题

征信机构完善公司治理包括建立哪些内控制度？()

A.信用信息采集、加工制度

B.信用信息查询、使用制度

C.异议和投诉处理制度

D.信息安全制度

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第4题

为了解决本国社区青少年中出现的教育和就业问题，德国各级政府出台了各种政策法规，其中包括《劳动投资法案》和《不让一个孩子掉队法案》。（)

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第5题

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括（）。Ⅰ.评级结果公布制度Ⅱ.跟踪评级制度Ⅲ.业务信息保密制度Ⅳ.资质控制制度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

按照美国标准普尔、穆迪等著名评级公司的作业流程，信用评级过程一般包括的阶段有()。

A.准备

B.会谈

C.评定

D.公示

E.事后管理

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第7题

会计人员信用档案应当包括：（)。

A.严重失信会计人员“黑名单”制度

B.信用信息管理制度

C.信用信息管理系统

D.会计人员档案的销毁

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第8题

参照美国标准普洱和穆迪两家权威评级机构的做法，将债券信用划分为几个等级中，其中BB表示()。

A.中下级

B.中上级

C.上级

D.下级

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第9题

通过私募方式发行债券必须经过权威性机构信用评级。()

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第10题

从现有的评级实务看，评级机构及其分析人员通常从哪些渠道进行信用信息的采集？（)

A.山接受评级的工商企业提供

B.通过公开媒体获取

C.从工商行政管理部门、税务部门、商业银行等管理机构获取

D.评级机构通过自身建立的信用历史数据库来检索所需的信用信息

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