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[多选题]

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第1题
证券公司与客户签订融资融券合同前,应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容,明确告
知客户权利、义务及风险,特别是关于违约处置的风险控制安排,并将融资融券交易风险揭示书交由客户口头确认()

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第2题
以下哪些客户不能申请融资融券业务?()

A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

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第3题
关于融资融券业务中的保证金比例,以下说法正确的是()。

A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定

B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)

C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)

D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例

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第4题
证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用()证券账户。

A.证券公司自营

B.客户

C.融资专用

D.融券专用

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第5题
公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标,风险监控指标包括但不限于()等监控指标。

A.融资融券规模

B.集中度

C.客户维持担保比例

D.高风险账户

E.坏账情况等监控指标

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第6题
公司允许保守型客户参与融资融券业务。()
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第7题
金融产品参与融资融券业务,产品合同投资范围应涵盖融资融券,否则要求管理人签署补充协议。()
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第8题
第三方存管类签约/解约类业务包括()

A.第三方存管/融资融券签约

B.对公结算账户第三方存管/融资融券签约

C.第三方存管/融资融券带资金账号签约

D.第三方存管/融资融券预约开户

E.第三方存管/融资融券预约销户

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第9题
客户签约/解约第三方存管不包含()

A.第三方存管/融资融券签约

B.对公结算账户第三方存管/融资融券签约

C.第三方存管/融资融券带资金账号签约

D.第三方存管/融资融券强制变更签约账户

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第10题
推荐人的确定流程是()。

A.营业部申请、融资融券部审批

B.营业部确定并向融资融券部报备

C.营业部确定并向经纪管理总部报备

D.营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备

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第11题
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业
部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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