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[判断题]

在充分理解融资融券业务规则和业务风险的前提下,投资者应自主完成《投资者融资融券业务知识测评》;个人投资者测试结果需达到100分,才可继续申请融资融券业务。()

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第1题
以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第2题
个人投资者参与北交所股票交易,申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均()

A.不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券

B.不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.不低于人民币30万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

D.不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

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第3题
证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第4题
若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者,则公司有权要求客户提前了结融资融券交易,并提前终止融资融券合同。()
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第5题
个人投资者已经开立融资融券信用账户的,可以直接参与科创板股票交易。()
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第6题
()是投资者通过期货公司或农业银行提供的渠道发出资金划转指令,实现资金在投资者银行结算账户和期货公司保证金账户之间实时划转的一种金融服务。

A.银证转账业务

B.银期转账业务

C.银商通业务

D.融资融券业务

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第7题
分支机构应当每年开展一次融资融券业务投资者适当性工作自查,并对工作做出总结,改进、完善工作不足。()
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第8题
以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由营业部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第9题
个人投资者申请开通科创板交易权限的适当性核查,可以纳入计算的资产是()。

A.A股股票

B.未上市公司股权

C.融资融券融入的证券

D.融资融券融入的资金

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第10题
以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第11题
下列关于证券市场的微观主体的说法,错误的是?()

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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