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[判断题]

员工可以妥善的方式保管客户已签署/盖章的空白合同文本,业务办理完成后及时补填相关信息后归()

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第1题
客户经理可以保管客户已签署盖章的空白合同文本。()
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第2题
我行已盖章但未移交档案中心的资产托管合同,由总分行资产托管部员工电话或邮件等方式通知用印员盖作废章,作废合同由我行统一处理或可以根据客户需要回寄客户保管的份数()
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第3题
与员工签署《劳动合同》后,单位可自行帮助员工保管,但应当确保妥善保管且在员工有需求时可以及时提供给员工()
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第4题
以下关于回访说法错误的是()
A.回访可以分为新开户回访、准入回访和存量回访(异常交易、适当性存量等)

B.回访方式有纸质回访、电话回访和电子回访

C.新开户回访目的是确认客户身份、开户过程是否合规、是否客户真实意愿、适当性相关回访,提醒客户到监控中心查询账单、妥善保管密码和居间人及员工禁止性行为

D.存量回访目的促进客户交易

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第5题
客户签署运单可以采用手工签字或者盖章签署两种方式。()
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第6题
客户签署运单可以采用手工签字或者盖章签署两种方式。()
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第7题
关于“收入证明”材料,以下说法错误的有()

A.客户入职时间可以早于工商网单位成立时间

B.单位盖章类型可以接受营业网点或内勤部门鲜章

C.客户经理需要电话核实客户收入情况,故无需在材料上签署已核实字样(远程面签客户除外)

D.收入证明签署日期可以晚于收入证明材料的上传时间

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第8题
经纪人王俊签署了一单买卖合同,业主的土地证丢失只剩一本房产证,客户不放心将定金5万打给业主,于是先做定金5万的监管,定金监管最早可以在合同达到已盖章状态的时候做()
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第9题
以下关于业务运营说法正确的是()。

A.临柜期间,家人持员工账户到员工柜台办理业务是不允许的,这样会触犯自办业务禁止规定

B.柜员在业务操作过程,发现计算机打印的各类凭证上代理人姓名录入有误,可以采取手工更改并由经办人和现场经理双人盖章方式纠正

C.严禁任何人员营业终了未经批准单人加班

D.员工临时有事可以不办理现金、空白重要凭证、重要物品、有价单证及业务用章的交接或入保险箱(柜)保管手续,即自行离岗下班

E.为了揽存,在领导的同意下可以为客户开立匿名、假名账户

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第10题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-45、签署合同和日常与交易对手沟通时如何留痕()
A.及时索取合同等文件的原件并妥善保管。主办部门和承办人应按照《合同管理办法》和档案管理制度的相关规定,及时取得签署生效的合同原件、妥善保管由交易对手单方面出具的确认文件和我司对客户的单方面通知等,导致产生欠件并在有争议时,无法证明我司的主张

B.通过双方正式工作邮箱进行证据留痕

C.通过双方多次沟通的即时通讯工具(如微信)进行文字留痕

D.文字留痕难以做到的情况下,通过电话录音方式留痕(要明确通话双方的公司名称和人员姓名、具体合同名称、具体的授权代表姓名、并就授权代表是否有权签署该合同取得合同相对方的明确答复)

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第11题
关于履约资料有效性说法正确的是()
A.合同及协议性文件采用书面形式的,要求文件为原件;采用电子形式的,要求文件未经过技术中心处理或人为编辑;照片和音像资料,要求保存最原始记录

B.采用直接送达方式发送或接收合同及协议性文件,须经相对方负责人或负责收发工作的主管部门人员签字并盖章。将有效签收或发送的合同资料连同签收或发送凭证存档并妥善保管

C.合同及协议性文件应由授权组织和授权人员在授权范围内签署

D.采用挂号信发送的,信封封面要注明能体现合同资料核心内容的名称与时间(如X年X月X日关于XXX的函),并留存信封封面复印件

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