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[多选题]

参与证券投资的金融机构包括()。

A.证券经营机构

B. 银行业金融机构

C. 保险经营机构

D. 合格境外机构投资者

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第1题
券商是证券业的主体,由证券主管机关批准成立,在证券市场上经营代理证券发行业务、买卖业务、自营证券买卖业务、代理证券还本付息和支付红利等业务的()。

A.金融机构

B.银行机构

C.商业机构

D.投资机构

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第2题
证券市场监管的对象包括()。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

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第3题
下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第4题
分业经营模式的内涵包括以下几点()A.金融业与非金融业的分离,金融机构不能经营非金融业务,也不
分业经营模式的内涵包括以下几点()

A.金融业与非金融业的分离,金融机构不能经营非金融业务,也不能对非金融机构持股

B.银行、证券和保险三个子行业的分离,商业银行、证券公司和保险公司只能经营各自的银行业务、证券业务和保险业务,一个子行业中的金融机构不能经营其他两个子行业的业务

C.银行、证券和保险各子行业内部有关业务的进一步分离

D.以上都不符合

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第5题
银期转账业务中,机构投资者指()

A.证券投资基金

B.合格境外投资者

C.一般企业法人

D.信托公司及其信托业务

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第6题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A.境内,境外

B.境内,境内

C.境外,境内

D.境外,境外

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第7题
QFII是我国金融监管部门允许银行类、证券基金类、保险类和信托类的合格境内机构投资者在一定条
件下将人民币资金换成外汇资金并汇出境外、参与全球金融市场交易的金融制度。()

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第8题
证券发行市场参与的主体包括( )。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券中介机构

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第9题
对证券经营机构行为的监督包括()。

A.定期报告制度

B.财务保证制度

C.行为规范与行为禁止制度

D.证券经营机构的自律制度

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