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[多选题]

独立基金销售机构发生下列()事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等

B.新增持有5%以上股权的股东,变更控股股东、实际控制人

C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称

D.设立、撒销分支机构

E.对外进行股权投资或者提供担保

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第1题
证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ.

证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。

Ⅰ.机构名称、住所

Ⅱ.董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东

Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
某合伙型股权投资基金运行期间,发生以下哪些事项,该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投
资基金业协会报告()

Ⅰ.该基金投资的项目公司高级管理人员发生变更

Ⅱ.该基金的基金托管人变更

Ⅲ.该基金管理人的控股股东发生变更

Ⅳ.合伙协议的主要合伙人发生变更

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
房地产估价机构的分支机构变更名称、负责人、住所等事项或房地产估价机构撤销分支机构,应当在工商行政管理部门办理变更或注销登记手续后()日内,报原备案机关备案。

A.25

B.28

C.30

D.35

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第4题
分支机构变更名称、负责人、住所等事项或房地产估价机构撤销分支机构,应当在工商行政主管部门办理变更或者注销登记手续后()日内,报原备案机关备案。

A.15

B.30

C.45

D.60

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第5题
房地产经纪机构备案信息发生变更的,应当在变更后30日内,向原备案机构办理备案变更手续,下列哪些内容属于应当进行备案的变更信息()。
房地产经纪机构备案信息发生变更的,应当在变更后30日内,向原备案机构办理备案变更手续,下列哪些内容属于应当进行备案的变更信息()。

A、机构(含分支机构)的名称

B、住所

C、法定代表人

D、房地产经纪专业人员

E、薪酬制度

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第6题
下列关于资产评估机构备案管理的说法中,正确的有()。

A.资产评估机构发生分立、合并、转制、撤销等重大事项应当向有关省级财政主管部门备案

B.新设资产评估机构应当在领取营业执照3个月内向所在地省级财政主管部门备案

C.资产评估机构法律代表人发生变更应当在变更之日起15个工作日向有关省级财政主管部门备案

D.资产评估机构跨省级行政区划迁移经营场所应当在迁出地省级财政主管部门办理备案

E.资产评估机构设立分支机构应当向分支机构所在地省级财政主管部门备案

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第7题
证券公司与期货公司()委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.签订

B.续签

C.变更

D.终止

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第8题
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A.计提风险准备金

B.修改章程

C.变更股东.注册资本或者股东出资比例

D.变更名称.住所

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第9题
基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。

A.修改章程

B.变更股东、注册资本或者股东出资比例

C.变更名称、住所

D.变更基金经理人

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第10题
基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是()。

A.计提风险准备金

B.修改章程

C.变更名称.住所

D.变更股东.注册资本或者股东出资比例

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