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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一,其主要含义是()。

A.证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事

B.证券业从业人员要不畏权势、忠于职守

C.证券业从业人员要严守信用、实事求是

D.证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信

E.证券业从业人员要品行端正、严守秘密

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第1题
证券业从业人员职业道德规范的内容包括()。

A.诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密

B.正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法

C.自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密

D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第3题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第7题
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。()
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。()

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第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第9题
证券业从业人员若在接受委托的同时分享收益,性质上属于劝诱客户投资。()
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