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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

资产公司应当建立健全内部交易()制度,在资金、业务、信息、人员等方面建立“防火墙”制度,防止通过内部交易不当转移利润和转嫁风险,减少利益冲突,避免风险过度集中。

A.回避

B.审批

C.备案

D.风险隔离

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第1题
根据《金融资产管理公司监管办法》,银监会对金融资产管理公司集团审慎监管侧重于同集团经营相关联的()等特有风险。

A.多重杠杆

B.风险传染

C.风险集中

D.利益冲突

E.内部交易

F.风险敞口

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第2题
法人金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,加强风险管理,规范制度制定和审批程序,明确发文种类、层级和对象。()
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第3题
外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),
有效防范潜在的利益冲突。

A.风控制度

B.风险隔离

C.业务隔离

D.防火墙制度

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第4题
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.保障客户资产安全

B.防止风险传递

C.方便投资者

D.有利于证券公司业务创新

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第5题
《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构,以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于()。

A.集团内部交易及定价

B.母公司和附属法人机构之间的资产转移

C.母公司和附属法人机构之间的利润转移

D.母公司和附属法人机构之间的风险转移

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第6题
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人

D.交易的资金风险

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第7题
以下关于反洗钱的说法正确的是()。

A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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第8题
内部收支授权审批控制风险防控措施主要包括()。

A.单位应建立内部授权审批控制,建立重大事项集体决策和会签制度

B.相关工作人员应当在授权范围内行使职权,办理业务。单位应当建立健全集体研究、专家论证和技术咨询相结合的议事决策机制

C.重大经济事项的内部决策,应当由单位主要负责人决定

D.重大经济事项的认定标准应当根据有关规定和本单位实际情况确定,一经确定,不得随意变更

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第9题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。()
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