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[单选题]

根据《员工个人及关联账户管理办法》(浦银发〔2013〕243号)关于违规事项核实和定性的规定:()在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,()应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。

A.办公室

B.运营管理部门

C.合规部门

D.审计部门

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第1题
根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,关于违规事项核实和定性的规定:_____在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,_____应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。

A.监察部门

B.合规部门

C.运营管理部门

D.办公室

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第2题
根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定:各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况,应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性?()

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

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第3题
根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,员工可持有多少个客户号?()

A.五个

B.三个

C.二个

D.一个

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第4题
根据我行问责管理办法规定,员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内,给予较重或最重的问责。()
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第5题
根据我行问责管理办法规定,分行问责委员会办公室作出的问责决定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可申请()次复审,对复审决定不服的,可向分行问责委员会申请()次复核;分行问责委员会作出的问责决定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可申请()次复审,对复审决定不服的,可向总行问责委员会办公室申请()次复核

A.1,2,1,2

B.2,1,2,1

C.1,1,1,1

D.2,2,2,2

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第6题
()负责排查违规查询、复制、泄露、出售客户信息及涉密文件等员工异常行为,并组织核实。

A.内控合规部门

B.管理信息部门

C.个人金融业务部门

D.金融科技部门

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第7题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。

A.依法依规

B.责任明确

C.实事求是

D.权责对等

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第8题
根据《中国建设银行员工行为积分管理办法(试行)(2017年版)》,对个人年度违规积分达到10分以上的,二级分行及下辖机构员工由二级分行业务归口管理部门进行诫勉谈话()
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第9题
根据我行问责管理办法规定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可自收到处理决定之日起()日内,向作出处理决定的机构申请复审;复审机构应自受理之日起()日内作出复审决定,如遇特殊原因可延长()日在复审期间,必须听取被调查人的陈述和申辩,从而在事实清楚,证据确凿的情况下,对被调查人作出处理

A.60,60,60

B.30,30,30

C.15,15,15

D.7,7,7

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第10题
根据《广东华兴银行个人人民币银行结算账户管理办法》,对开户之日起6个月无交易记录的个人银行账户,应暂停其非柜面业务,待重新核实身份后,可以恢复其业务。()
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