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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲

证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

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第1题

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（)原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第2题

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（)原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第3题

质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。（)

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第4题

关于内部控制的适应性原则，下列内容描述正确的是()。

A.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率

B.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项

C.内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制

D.内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整

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第5题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1/10（）

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第6题

为节约控制成本，前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。（)

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第7题

内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节，任何决策或操作均应有案可查，做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的（）原则。

A.全面

B.制衡

C.合理

D.有效

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第8题

内部控制的目标之一是保证证券公司（)的可靠、完整、及时。

A.信息反馈

B.业务记录

C.财务信息

D.其他信息

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第9题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。（)

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