设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（）批准。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券登记结算机构

C．证券业协会

D．证券交易所

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第1题

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。 A．国务院B．国务院证券监督管理机构C．中国人民

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A．国务院

B．国务院证券监督管理机构

C．中国人民银行

D．省级证券监督管理机构

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第2题

证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件但须报国务院证券监督管理机构批准。（)

证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件但须报国务院证券监督管理机构批准。()

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第3题

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（)

A.依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书

B.承销机构名称及有关的协议

C.代收股款银行的名称及地址

D.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件

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第4题

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。Ⅰ.公司登记机关应当凭国

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。

Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照 Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务

A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

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