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[判断题]

对联网核查中发现的异常情况，应认真分析、甄别，对符合反洗钱法律法规、监管规定的可疑交易行为，按监管规定做好可疑交易的报告工作。（)

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更多“对联网核查中发现的异常情况，应认真分析、甄别，对符合反洗钱法…”相关的问题

第1题

中国人民银行反洗钱监管处罚的原因主要有（)。

A.与身份不明的客户提供服务或发生交易

B.未规定履行客户身份识别义务

C.违反反洗钱管理规定

D.未按规定履行大额和可疑交易报告

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第2题

为便于案件调查、资金监测、反洗钱监管和内部审计，金融机构应按照有关交易资料保存的规定，将涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录，至少保存10年。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

为便于案件调查、资金监测、反洗钱监管和内部审计，各级机构应按照有关交易资料保存的规定，将涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录，至少保存()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第4题

证券期货业金融机构应认真整理分析调查资料，做好以下哪些相关工作？（)

A.应分析可疑交易活动的特点等进行，无需撰写调查反馈分析报告

B.应检查反馈资料是否齐全、完整、有无错漏

C.得出对客户可疑交易活动的分析结论

D.对可疑交易主体和交易进行分类整理

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第5题

在业务办理中发现可疑和异常客户交易的，完成尽职调查后，仍认为无法排除洗钱嫌疑的且本行反洗钱系统未能提取的，或发现客户可疑异常行为的，反洗钱人员应在该系统中进行“人工新增”可疑案例。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。（）

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第7题

对私开户要按照国家法律、法规关于客户身份识别及()相关制度，遵循监管要求和银行规定收集个人客户信息，确保客户信息完整、真实、有效，了解客户的真实身份，不得为我行禁止往来的反洗钱关注名单人员，或其他根据有关法律法规、监管规定或行内政策不得建立客户关系的人员开立账户

A.反洗钱

B.个人税收居民身份识别

C.身份证联网核查

D.制裁管控

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第8题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。（)

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第9题

各级分公司在联络服务会办调查处理过程中，如发现满足反洗钱规定的可疑交易情况，应当按照风险管理部门要求及时填写有关可疑交易报告单向相关部门报告。（)

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第10题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（)。

A.健全反洗钱内部控制

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.向中国人民银行报告分析结果

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

E.执行大额交易和可疑交易报告制度

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第11题

反洗钱调查时反洗钱行政主管部门为了核实可疑交易活动而采取的行为，具有准司法性质。（)

反洗钱调查时反洗钱行政主管部门为了核实可疑交易活动而采取的行为，具有准司法性质。()

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