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[判断题]

创业板业务开通时,交易经验满足两年的投资者需抄写《创业板市场投资者风险揭示书》特别声明;交易经验不足两年的,需抄写《创业板市场投资者风险揭示书》声明,并且由营业网点负责人签字。()

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第1题
开通期权交易权限前,期货公司应当向投资者充分揭示期权的()。

A.通胀风险

B.汇兑风险

C.交易风险

D.利率风险

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第2题
企业主体申请定期融的,需满足满足企业正常经营两年以上或实际经营者有两年以上相关从业经验()
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第3题
关于贵金属延期交易,以下说法错误的是()。

A.贵金属延期交易是一项高风险的投资

B.在投资者开户前必须向客户出示《风险揭示书》,进行风险提示

C.损失的总额不可能超过保证金

D.不属于全额保证金交易

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第4题
下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第5题
以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列关于特别代表人诉讼的表述正确的有()。

A.诉讼过程中由于声明退出等原因导致明示授权投资者的数量不足五十名的。不影响投资者保护机构的代表人资格

B.声明退出的投资者,可另行起诉

C.特别代表人诉讼案件由交易场所所在地中级人民法院或专门人民法院管辖

D.公益律师担任特别代表人诉论中的代表人

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第7题
若客户未超风险购买,需填写《上海浦东发展银行个人投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;若客户超风险买,则需填写《上海浦东发展银行个人投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》。()
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第8题
有价证券从发行者手中转移到投资者手中,这类交易属于二级市场交易。()

有价证券从发行者手中转移到投资者手中,这类交易属于二级市场交易。( )

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第9题
在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或者变现所带来的风险属于市场风险。()
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第10题
居间人应当在投资者与期货公司签订期货经纪合同前做到()。

A.全面了解投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况

B.对投资者的投资能力进行鉴别,将合格的投资者介绍给期货公司

C.应当如实向投资者告知居间身份,充分揭示期货交易风险

D.解释期货公司、投资者、居间人三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求

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