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[主观题]

()应依法为投资者的信息保密。

()应依法为投资者的信息保密。

A、证券交易场所、证券公司及其工作人员

B、证券服务机构及其工作人员

C、证券登记结算机构及其工作人员

D、以上三项

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第1题
依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
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第2题
证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()
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第3题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

A.证券登记结算机构

B.证券交易场所

C.证券公司

D.证券服务机构

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第5题
证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第6题
证券交易内幕信息的知情人包括哪些?()

A.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人及其董事、监事、高级管理人员

D.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第7题
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,但是可以暗示他人从事相关交易活动。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第9题
目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。

A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者

B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者

C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部

D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

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第10题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()
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第11题
关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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