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第3题
以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
第9题
法律与合规风险管理是一个没有终点的动态过程，能体现这一观点的是()。A．金融机构内部各项经营
法律与合规风险管理是一个没有终点的动态过程，能体现这一观点的是()。
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A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
