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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行承兑汇票客户申请环节的风险防控措施包括（)。

A.认真核实经办人身份，防止不法分子冒充企业人员办理承兑

B.严格审核客户提供的企业相关资料是否完整齐全、真实有效

C.认真审查客户交易背景资料，重点关注交易内容是否在业务经营范围内

D.申请额度必须控制在客户授信额度之内

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更多“银行承兑汇票客户申请环节的风险防控措施包括()。”相关的问题

第1题

银行承兑汇票审查与审批环节的风险防控措施包括（)。

A.严格坚持信贷管理三查制度

B.重点核实申请人签发用途和保证金来源的真实性

C.严格按照权限办理审批

D.业务管理和稽核监督部门要重点检查在信贷授权控制临界点下超常规、连续签发的汇票

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第2题

银行实行企业开户全流程跟踪管理应当涵盖（)等环节，掌握各网点、各类企业开户业务办理进度，及时以适当方式向客户发送办理进度提示，为企业提供账户开立办理进度查询服务。

A.银行账户预约申请

B.客户身份核实

C.柜面开户办理

D.账户功能升级

E.账户咨询投诉

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第3题

根据《广东华兴银行银行承兑汇票承兑业务操作规程》，若是电子票据，则由客户自行在企业网上银行发起承兑申请。（）

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第4题

银行承兑汇票签订合同、承兑出票环节的主要风险点有哪些？（)

A.抵质押登记、转移占有手续

B.申请额度

C.保证金的收取及管理

D.到期支付能力

E.承兑出票

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第5题

单位客户购买（)的，购买人员必须为单位法定代表人或被授权经办人员，开户行应审核购买人员是否为该客户法定代表人或授权经办人员，并核实购买人员身份信息

A.支票

B.本票

C.银行汇票

D.银行承兑汇票

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第6题

办理银行承兑汇票业务，应严格调查客户准入条件，包括（)。

A.固定的经营场所

B.资产负债状况良好

C.生产经营状况良好

D.信用状况良好

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第7题

根据《广东华兴银行银行承兑汇票承兑业务操作规程》，对纸质银行承兑汇票，客户申请银行承兑汇票未用退回的，无需填单，只要将未用汇票交回经营机构即可。（）

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第8题

已办理贴现的银行承兑汇票到期办理委托收款时，贴现银行应在银行承兑汇票的背书栏签章为()。

A.汇票专用章和机构负责人名章

B.行政公章和经办人名章

C.结算专用章和经办人名章

D.财务专用章和经办人章

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第9题

办理银行承兑汇票业务，对AA级及以上的承兑申请人，原则上按照其申请的银行承兑汇票票面金额的42%以上收取保证金。（)

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第10题

承兑申请经审批同意后，承兑行社方可与承兑申请人签定《银行承兑协议》，同时与担保人签定《担保合同》，办理抵质押担保手续，登记《银行承兑汇票台帐》（）

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第11题

在办理业务过程中，银行从业人员应严格审查客户账户与身份证件的一致性，警惕不法分子通过非法手段盗取客户信息与资金，一旦放松原则，极易引发客户信息泄露与资金风险（)

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