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[主观题]

下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号)案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义（)

A.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则

B.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件

C.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

D.指所有的法律法规、监管规章

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第1题

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，商业贿赂类案件也纳入银行业金融机构案件统计范畴。（)

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第2题

根据《中国银监会关于银行业新闻工作的指导意见》，加强银行业新闻工作的意义是（)。

A.提高银行业监管运行透明度

B.加强市场预期管理

C.有效回应社会关切

D.维护金融秩序

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第3题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定，以下关于银行业金融机构投诉处理工作人员的说法正确的是：（)

A.充分了解法律、行政法规、规章和银监会有关监管规定

B.熟悉各类金融产品与金融服务情况

C.掌握本机构有关规章制度与业务流程

D.公平、严肃对待金融消费者

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第4题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定，银行业金融机构给金融消费者造成损失的，应按照有关法律规定或合同约定向金融消费者进行赔偿或补偿。（)

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第5题

根据中国银监会2005年印发的《重大突发事件报告制度》规定的报送标准，下列哪项不属于银行业重大突发事件？（)

A.金融挤兑事件

B.抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

C.诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件

D.造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害

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第6题

按照《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》规定，为维护金融稳定，民间资本与其他资本相比，进入银行业的条件更高。（)

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第7题

根据《中国银监会行政处罚办法》，下列关于行政处罚管辖的说法正确的是（)。

A.银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚

B.银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，一般由行为发生地的银监会派出机构管辖

C.吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖

D.责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖

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第8题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定，银行业金融机构及其各级分支机构应当做好金融消费者投诉统计、分析工作，并形成()报告报送银监会或其派出机构。

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定，银行业金融机构及其各级分支机构应当做好金融消费者投诉统计、分析工作，并形成（)报告报送银监会或其派出机构。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

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第9题

某银行员工张某协助他人伪造贷款资料，骗取银行贷款人民币3000万元，造成银行重大损失，被追究刑事责任，依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案件应属于第二类案件。（)

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第10题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定，银行业金融机构对银监会及其派出机构转办的投诉事项，应当严格按照转办要求处理，并及时向交办机构报告处理结果。（)

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