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[多选题]

协查岗应在系统初评后()内人工复评;信息岗应在协查岗提交审核后()内进行评级结果复核,审批岗应在信息岗提交审批后()评级结果审批。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.2个工作日

D.1个工作日

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第1题
各机构应在系统初评后()个工作日内对系统初评结果进行复评调整。各机构协查岗应每天登录系统,进入“新开客户审查”菜单选择评级状态为“系统初评”、“审核退回”的数据,结合客户身份、开户情况和交易情况以及客户身份风险信息,对系统初评结果进行判断和调整,对于信息岗审核退回的数据应优先进行重评,确保新客户首次评级在建立客户号的()个工作日内完成。

A.2,10

B.2,5

C.3,5

D.3,10

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第2题
各机构协查岗应于知悉客户或应当知悉客户相关风险信息后()个工作日内通过“调查分析”模块中的风险事件功能菜单录入客户风险事件,信息岗应在协查岗上报审核后()个工作日内完成审核。

A.1/2

B.2/2

C.3/3

D.4/4

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第3题
()对借款人提交的住房一手楼贷款资料负有全面核实的责任。

A.受理岗

B.调查岗

C.审查岗

D.审批岗

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第4题
对系统初评结果、协查岗确认的风险等级中涉及()的,须经过总行反洗钱审批岗对客户划分、调整情况进行审批,才能最终确定客户的风险等级。

A.低风险

B.较低风险

C.一般风险

D.较高风险

E.高风险

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第5题
“集中做”的工作模式下,设置在网点的岗位为()。

A.信息岗

B.协查岗

C.案例分析岗

D.案例信息岗

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第6题
负责审查申报材料的完整性、规范性和有效性的是()。

A.调查岗

B.审查岗

C.审批岗

D.审核岗

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第7题
()对借款人的身份的真实性负责。

A.受理岗

B.调查岗

C.审查岗

D.审批岗

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第8题
对于新客户首次评级,各机构应在系统初评后2个工作日内对系统初评结果进行复评调整。()
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第9题
下列关于商户收单风险管理工作中的岗位分离制度有关说法正确的是()。
下列关于商户收单风险管理工作中的岗位分离制度有关说法正确的是()。

A.调查岗与审查岗不得混岗

B.调查岗与审批岗不得混岗

C.营销岗与风险管理岗不得混岗

D.营销岗与审查岗不得混岗

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第10题
()负责对人工调整的额度调整业务进行核对,确保人工调整结果与审批结论一致。

A.受理岗

B.审查审批岗

C.调整岗

D.复核岗

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