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[判断题]

经办行按规定审核经常项目外汇业务时,可根据行内有关内控管理要求和实际业务需要,自主决定是否在单证上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章。()

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第1题
银行按规定审核经常项目外汇收支时,可根据内控要求和实际业务需要,按照______原则,自主决定是否在单证上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章。

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第2题
受理审核COS_T系统业务凭证时,下列哪个选项不属于完整性的审核范畴()。

A、凭证必须记载的日期、金额、账号、户名等要素是否缺漏

B、付款凭证加盖的印章是否齐全、清晰

C、是否为替换凭证、重复办理的业务等

D、凭支付密码支付的业务凭证,是否遗漏支付密码

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第3题
经办柜员办理电汇业务时需审核客户填写的“电汇凭证”一式三联,下列哪些事项需要审核:()

A.大小写金额是否一致

B.委托日期是否为当日

C.凭证是否为套写

D.汇款人的签章与预留银行印鉴是否相符

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第4题
凡对外开具的加盖支行会计印章的重要单证,在客户退回原件或凭以办理业务时,支行经办员必须先通过电子验印系统核验业务凭证上的印章,核验相符后方可办理后续业务。()
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第5题
临柜业务印章应严格按照规定的范围使用,使用临柜业务印章承担有关法律制度规定的相应责任。不得在()上预先加盖印章。

A.空白有价单证

B.重要空白凭证

C.记账凭证

D.原始凭证

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第6题
银行办理服务贸易外汇收支业务,应按照《经常项目外汇业务指引》规定对交易单证的______及其与外汇收支的______进行合理审核。

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第7题
外汇汇出汇款业务应按照国家外汇管理中有关付汇的规定,区分机构客户和个人客户,经常项目(贸易、非贸易)和资本项目,对汇款人凭以付汇的有效凭证及有效商业单据进行合规性和表面一致性审核,审核无误后方予办理。()
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第8题
金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时,下列表述错误的是()。

A.必须审核企业是否在名录中,并通过“货物贸易外汇监测系统”查询企业名录状态与分类状态

B.对企业提交的交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查

C.对B类企业贸易外汇收支要进行电子数据核查

D.对于C类企业超过外汇局核定可收、付汇额度的,要凭外汇局出具的《货物贸易外汇业务登记表》为其办理贸易外汇收支业务

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第9题
企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应按照“了解客户”“了解业务”“______”的展业原则和《经常项目外汇业务指引》规定进行审核。

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