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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《发布证券研究报告执业规范》，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

A．保荐代表人

B．证券投资顾问

C．研究助理

D．证券分析师

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第1题

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，

两个规定旨在进一步规范()业务。

A 投资咨询

B 财务顾问

C 投资顾问

D 企业融资

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券

研究报告，以保障发布证券研究报告的()。

A.审慎性

B.客观性

C.公平性

D.规范性

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第3题

发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日其不得少于（）年

A.5年

B.10年

C.2年

D.3年

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第4题

证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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第6题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有()。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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第7题

经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息（)

A.分析师调研获取的信息都可以使用

B.对引用信息和数据来源进行核实

C.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

D.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

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第8题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎

地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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第10题

某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营的业务有()。

A.证券自营业务

B. 证券保荐业务

C. 证券经纪业务

D. 证券投资咨询业务

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