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第4题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定，本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合：（)。
A.法律法规
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
第5题
根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定，保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容：①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;（)④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
第7题
《保险公司合规管理办法》（保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述，错误的是（)。
A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第8题
《保险公司合规管理办法》中所称的“合规”是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及（)。
A.自愿原则
B.公平原则
C.公序良俗的基本原则
D.诚实守信的道德准则
第9题
根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》，以下说法正确的是（)。
A、保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息
B、保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，并视情况建立中介业务违法行为责任追究机制
C、保险公司可以设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案
D、保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果不用记入代理业务合规经营档案
第10题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定，本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（)的风险。
A.法律责任
B.财务损失
C.声誉损失
D.偿付能力
