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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

从业人员和金融机构所属客户可以存在的行为是()

A.违规借用客户资金或借资金给客户使用

B.向客户借用二手房产、自行车等资产

C.要求客户报销个人消费

D.与客户发生正常资金往来

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集团客户可以匿名或以其它称呼发送短信,其接入号码可以转售、转租或借用给其他客户,也可以为其他客户代发。()
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第4题
作为理财经理,应合规销售,下列哪个行为属于违规()

A.不可以接受被代理公司以各种手段在账外暗中支付的现金、各类有价证券,或者报销费用、提供旅游等。

B.可以在销售活动中为自己或他人牟取正当利益,多劳多得

C.前中台操作应分离,授权人员不得将本人的柜员号和密码交给柜员使用

D.不可以向客户借用资金

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第5题
下列属于“违反帐户管理规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形是()

A.虚假开立帐户的

B.介绍客户相互借用帐户或出租帐户的

C.虚假变更单位帐户信息的

D.直接使用客户帐户为他人办理资金交易的

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第6题
从业人员投资股票可以挪用公款和客户资金买卖股票。()
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第7题
大堂经理主动发现、揭露所在网点有关违规问题、案件,以及对异常客户、异常业务和员工异常行为提供线索,避免客户或我行重大资金损失、商誉损失或社会不良影响的,应予以激励。()
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第9题
证券从业人员不得有以下哪些行为()

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

C.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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第10题
到客户现场工作时,如需借用客户物品,应征得客户同意,用完后先()再轻轻放回原处,并向客户致谢。

A.告诉客户

B.致谢

C.清洁

D.查看有无损坏

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第11题
证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.私自买卖客户账户上的证券

D.假借客户名义买卖证券

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