首页 > 继续教育> 会计继续教育

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。（)

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即…”相关的问题

第1题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

点击查看答案

第2题

对证券公司而言，完善的合规制度是合规管理的基础，是构建合规、稳健的企业文化的必要条件。（)

点击查看答案

第3题

从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

点击查看答案

第4题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向()报告。

A.合规负责人

B.投行业务负责人

C.质控负责人

D.内核负责人

点击查看答案

第5题

证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强，符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。（)

点击查看答案

第6题

法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。（)

点击查看答案

第7题

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（)

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

点击查看答案

第8题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

点击查看答案

第9题

内容控制制度实施是否有效，关键取决于实施内部控制制度的( )。

A.人员素质

B.健全性

C.经常性

D.合规、合法性

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备10203241号-11 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）