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[判断题]

全面风险管理原则中有效性原则是指清晰界定业务部门和风险管理部门的职责和报告路线，并确保风险管理部门的独立性，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。（)

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第1题

在风险信息共享的总体要求中，全面风险的牵头管理部门、各类风险牵头管理部门、相关业务部门和支持部门之间，需按照（)，及时共享彼此的风险信息

A.对称性原则

B.全面性原则

C.时效性原则

D.保密性原则

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第2题

商业银行风险管理部门的职责包括（）。

A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构

C.核准复杂金融产品的定价模型

D.协助财务控制人员进行价格评估

E.全面掌握商业银行的整体风险状况

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第3题

RCSA主办业务部门与风险管理部门负责收集、汇总控制优化方案实施情况信息，并形成书面材料，将掌握的情况向风险管理委员会报告。（)

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第4题

全面风险的牵头管理部门，在各类风险牵头管理部门共享信息及定期分析报告的基础上，按（)形成全面风险管理报告，特别是跨机构、跨产品风险交叉情况，为决策层掌握风险全貌、协同防控风险提供决策支持。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第5题

《全面风险管理的履职报告》由（)负责落实。

A.董事会

B.监事会

C.高管层

D.风险管理部门

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第6题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范()在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第7题

银行业金融机构应当赋予全面风险管理职能部门和各类风险管理部门充足的资源、（）、授权，保证其能够及时获得风险管理所需的数据和信息，满足履行风险管理职责的需要

A.独立性

B.安全性

C.流动性

D.效益性

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第8题

确立风险管理有效性标准的原则有（）

A.风险管理的有效性标准要针对企业的重大风险

B.风险管理的有效性标准要针对企业的所有风险

C.风险管理有效性标准应当对照全面风险管理的总体目标

D.风险管理有效性标准应当用于衡量全面风险管理体系的运行效果

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第9题

业务部门完成新业务风险评估工作后，应将新业务风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部，由风险管理部牵头组织风险管理部门原则上在（）个工作日内完成新业务风险复评并出具新业务风险评估意见书

A.3

B.5

C.7

D.10

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第10题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第11题

（)负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，了解风险水平及其管理状况，并确保金融机构有效地识别、监测和控制各项业务的风险。

A.董事会及其专门委员会

B.监事会

C.高级管理层

D.风险管理部门

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