下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（)。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票网下配售时，下列各项中，发行人和主承销商不得向其配售股票的有（)。

A.主承销商的普通员工孙某

B.发行人的普通员工赵某

C.持有主承销商5%股份的股东王某

D.承销商控股股东李某

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第2题

下列关于保荐制度的选项错误的是（)。

A.A.保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展

B.B.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

C.C.保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容

D.D.保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任

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第3题

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（)内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.A.30日

B.B.40日

C.C.60日

D.D.90日

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第5题

下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是（)

A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家

B.保荐机构的保荐代表人

C.证券服务机构的负责人

D.主承销商的法定代表人

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