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[判断题]

证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强，符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。（)

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第1题

从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第2题

当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些？（)

A.照搬外规，缺乏因地制宜

B.体系模糊，总体设计不足

C.规则不清，可操作性不强

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第3题

合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（)

A.推进合规文化建设

B.构建合规责任体系

C.落实合规管理职责

D.构建合规管理保障机制

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第4题

对证券公司而言，完善的合规制度是合规管理的基础，是构建合规、稳健的企业文化的必要条件。（)

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第5题

‏CIO制度并不是一个孤立的职位和个人行为，而是围绕着CIO有一套完备的______。

A.制度规章和组织架构

B.组织架构和管理体系

C.治理能力和治理体系

D.制度规章和管理体系

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第6题

下列哪项不是“照搬外规，缺乏因地制宜”的表现形式？（)

A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计

B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点

C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合

D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源

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第7题

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（)

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第8题

在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。（)

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第9题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

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